《關於對申請上市的企業和申請再融資的上市（shì）企業（yè）進行環（huán）境保護核查的通知》（環（huán）發[2003]101號）

（一）重汙染行業申（shēn）請上市的企業；

（二）申請（qǐng）再融資（zī）的上（shàng）市企業，再融資募集資（zī）金（jīn）投資於重（chóng）汙染行（háng）業。

重（chóng）汙染行（háng）業暫定為：冶（yě）金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造（zào）、製藥、發酵、紡（fǎng）織、製革和采礦業。

二、核查內容和要求

（一（yī））申請上市的企業

1、排放的主（zhǔ）要汙染物達（dá）到國家或地（dì）方規定的排放（fàng）標準；

2、依法領取排汙許可證，並達到排汙許可證的要求；

3、企業單位主要產品主要汙染物排放量達到國內同行業先進水平（píng）；

4、工業固體廢物和危險廢物（wù）安全處置率均達到100％；

5、新、改、擴建項目“環境影響評價”和“三同時”製度執行率達到100%，並（bìng）經環保（bǎo）部（bù）門驗收合格；

6、環保設施穩定運轉率達到95%以上；

7、按規定繳納排汙（wū）費（fèi）；

8、產品（pǐn）及其生產過程中不含有（yǒu）或使（shǐ）用國家法律、法規、標準中禁用的物質以及我國簽署的國際公約中禁（jìn）用的物質。

（二）申請再融資的上市企業

除符合上述（shù）對申（shēn）請上市企業的要求外，還（hái）應核查（chá）以（yǐ）下內容：

1、募集資（zī）金投向不（bú）造成現實的和潛在的環（huán）境影響；

2、募集（jí）資金投向有（yǒu）利於（yú）改（gǎi）善環境（jìng）質量；

3、募集資金（jīn）投向不屬於（yú）國家明令淘汰落後生產能力、工（gōng）藝和（hé）產品，有利於促進產業結構調整。

三、核查程序

申請上（shàng）市的企業和申（shēn）請再融資的上市企業應向（xiàng）登記所在（zài）地省級環保（bǎo）行政主管部門提出核查申請，並申報以下基本材料：（一）企業（含本企業緊密型成員單位）基本（běn）情況；（二）報中國證券監督管理委員會待批準的上市方案（àn）或再融資方案；（三）證（zhèng）明符合本規定第三條的相關文件；（四（sì））企（qǐ）業登記所在地省級環保行政主管部門要求的其（qí）他有關材料。

省級（jí）環境保護行政主管部門自受理企業核查申請之日起，於30個工作日內組織有關專家（jiā）或委（wěi）托有關機構對申請上市的企（qǐ）業和申請再融資的上市企業所提供的材料進行審查和現場核（hé）查，將核（hé）查結果在有關新聞媒體上公示10天，結合公示情況提出（chū）核查意見及建議，以局函的形式報（bào）送中國證券監督管理委員會，並抄報國家環保總局。

火力發電企（qǐ）業申（shēn）請上市和申（shēn）請再融資應（yīng）由（yóu）省級環（huán）保部門提出初步核查意見上報國家環保總局（jú）。國家環保總局組織核定後，將核定結果在總（zǒng）局政府網（wǎng）站上公示10天，結合公示情況提出核（hé）查意見及建議，以局函的形式報送（sòng）中國證券監（jiān）督管理委員會。

對於跨省從事（shì）重汙染行業生產經營活動的申請上市企業和申請再融資的上市（shì）企業（yè），其登記所在地省級環境保護行政主（zhǔ）管部門應與有關省級環境保護行政（zhèng）主管部門（mén）進行協調，將核查意見及建議報國家環保總局，由國家環保（bǎo）總（zǒng）局報送中國證券監督管理委員會。

二、《關於進（jìn）一步規範重汙染行業生產經營公司（sī）申請上市或再融資環境（jìng）保護核查工作的通知》（環辦[2007]105號）

一、按照環發〔2003〕101號文件和2004年印發的《關（guān）於貫徹執行國務院辦公廳轉（zhuǎn）發發展（zhǎn）改革委等部門（mén）關於製止鋼鐵電解鋁水泥行業盲目投資若幹意見的緊急通知》（環發〔2004〕12號（hào））的規定（dìng），從事（shì）火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業的公（gōng）司和（hé）跨省從事環發〔2003〕101號文件所列其他重汙染行業生產經營公司的環保（bǎo）核查工作，由我（wǒ）局統（tǒng）一（yī）組織開展（zhǎn），並向（xiàng）中（zhōng）國證券監督管理委員會出具核查（chá）意見。

上述公司申請環保核查（chá）的，應向我局提出核查申請，提交環發〔2003〕101號文件規定的有關（guān）資料（liào）及我局認為必（bì）要（yào）的其（qí）他材料，核查申請應同時抄（chāo）報核查企業所在地省級環保局（廳）。我局按（àn）規定程序組織開展核查工作，相關省級環保局（廳）應向我（wǒ）局出具（jù）審核意見。

二、需核查企業（yè）的範（fàn）圍暫定為：申請環保（bǎo）核查公（gōng）司的分公司、全資子公司和控（kòng）股子公司下轄的從事環（huán）發〔2003〕101號文件所列重汙染行業（yè）生產經營的企（qǐ）業和利用募集資金從事重汙染行業的生產經營企業。

三、核（hé）查工（gōng）作完成後，由我局統一（yī）進行公（gōng）示，在我（wǒ）局網站和中（zhōng）國環境報上公示10天，同（tóng）時（shí）在相關省級環保局（廳（tīng））、企業所在地地級及以上市級環保局的政府網站和地方主要媒體上公示10天。

三、《關（guān）於重汙染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知》（發行監管函[2008]6號）

從事火力發電、鋼鐵、水（shuǐ）泥（ní）、電解鋁行業和跨（kuà）省從事環發[2003]101號文件所列其他重汙染行業生產經營活動的企業申請首次（cì）公開發行股票的，申請文件中應當提供國家環保總局的核查意見，未取得相關意見的，不（bú）受理申請。

四（sì）、《關於印發（fā）上市公司環保核查（chá）行業分類管理名錄的通知》（環辦函〔2008〕373號）

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五、《關於進一步規範監督管理嚴格開（kāi）展上（shàng）市公司環保（bǎo）核查工作的（de）通知》（環辦〔2011〕14號）

一、規範上（shàng）市（shì）環保核查工（gōng）作程序

由環境保（bǎo）護部負責主核查的公司，應先取得（dé）相關省（shěng）級環（huán）保部門的核（hé）查初審（shěn）意見。省級環保部門出具的核查初審意見應（yīng）主送環境保（bǎo）護部辦公廳，同時抄送申請公司；在（zài）所有相關省級環保部門出（chū）具（jù）同意通過（guò）核查初審的（de）意見後，環境保護（hù）部才受理公司的上市環保核（hé）查申請。

省級環保部門負責主核查的公司跨省生產的，主核查（chá）的省級環保部門應請相（xiàng）關省級環保部門協助核查，相（xiàng）關省級環保部門應向主核（hé）查的（de）省級環保部門出具核查初審意見。

二（èr）、嚴格上市環保核查工作時限

各級環（huán）保部門要進一步增強服務意識，努力提高上市環保核查工作效率（lǜ），在規定時限內完成核查工作。

在收到公司提交（jiāo）的（de）申請材料之日起10個工作日內，負責主核查的環保部門應作出是否受理的決定並及時告（gào）知申請公司。在受理之日起30個工作日內，負責核查初審的省級環保部門（mén）應（yīng）向（xiàng）環境保護部或主核查省級環保部門（mén）出具核查初審意見。在受理之日起50個工（gōng）作日內，負責主核查的（de）環保部門應組織完成核查並出具核查意見。

三、加強對企業環保違法行為的監督管理

一是對申請核查前一年（nián）內發生過（guò）嚴重環境違法行（háng）為的企業，各級環保部門應不予受理其核查申請，包括：發生過重大或特大突發（fā）環境事件，未完（wán）成主要汙染物總量減排任務，被責令限期治理、限產限排或停產（chǎn）整治，受到環境（jìng）保護部或省級（jí）環保部門處罰，受到環保部（bù）門10萬元以上罰款等。本（běn）條規定自（zì）本通知（zhī）發布之日起6個月後開始實施。

二（èr）是（shì）在核查過程中，公司仍（réng）存在以下違法情形尚未得到改正的，環（huán）保部門應退回其核（hé）查（chá）申請材料，並在6個月內不再受理（lǐ）其上市環保核查申請：違反環境影響評價審批和"三同時"驗收製度，違反飲用水水源保護區製度有關規定，存在重大環境安全隱患（huàn），未完成因重金屬、危險化學品、危險廢物汙染或（huò）因引（yǐn）發（fā）群（qún）體性環（huán）境事件而必須實施的搬遷任務。

三是嚴厲處罰（fá）弄（nòng）虛（xū）作假行為。核查過程中，如發現公司存有（yǒu）弄虛作假、故意隱（yǐn）瞞重大違法（fǎ）事實的行為，各級環保部門應及時終（zhōng）止核查，且在1年內不再受理其上市環保核（hé）查申（shēn）請。對於存有（yǒu）弄（nòng）虛作假、故意隱瞞企業（yè）重大違法事實行為的上市環保核查技（jì）術（shù）谘（zī）詢單（dān）位，省（shěng）級及以上環保部（bù）門應予通報批評，並（bìng）在2年內不再受理其編製的技術報告；環境（jìng）保護部將撤銷相關責任人員（yuán）證書。

四、加大（dà）對企業環境安全隱患（huàn）的排查和整治力度

省級環保部門在核查過程中，要加大對（duì）企業環境安全隱患的現場排查和督促整改力度。尤其是對（duì）於涉重金屬、危險化學品和尾礦庫（kù）的企業，要安排經驗豐富的人員加（jiā）強現場檢查，發現問題及（jí）時要求企（qǐ）業整（zhěng）改。對於存在重大環境問題的企業，須待其全部（bù）完成整（zhěng）改且經現場核實後，才可出具同意的核查初審意見或核查意見。

                                ---轉自： 計兮